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Groneberg, R. (2011). Whistleblowing. Eine rechtsvergleichende Untersuchung des US-amerikanischen, englischen und deutschen Rechts unter besonderer Berücksichtigung des Entwurfs eines neuen § 612a BGB. Duncker & Humblot. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53530-9
Groneberg, Rut. Whistleblowing: Eine rechtsvergleichende Untersuchung des US-amerikanischen, englischen und deutschen Rechts unter besonderer Berücksichtigung des Entwurfs eines neuen § 612a BGB. Duncker & Humblot, 2011. Book. https://doi.org/10.3790/978-3-428-53530-9
Groneberg, R (2011): Whistleblowing: Eine rechtsvergleichende Untersuchung des US-amerikanischen, englischen und deutschen Rechts unter besonderer Berücksichtigung des Entwurfs eines neuen § 612a BGB, Duncker & Humblot, [online] https://doi.org/10.3790/978-3-428-53530-9
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Whistleblowing
Eine rechtsvergleichende Untersuchung des US-amerikanischen, englischen und deutschen Rechts unter besonderer Berücksichtigung des Entwurfs eines neuen § 612a BGB
Schriften zum Sozial- und Arbeitsrecht, Vol. 305
(2011)
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About The Author
Rut Groneberg, LL.M., geboren 1981 in Berlin; Studium der Rechtswissenschaften in Passau 2000-2005; Master of Laws an der University of East Anglia (England) 2006; DAAD geförderte Forschungsaufenthalte an der Harvard Law School und an der Cambridge University 2007; Referendariat am OLG Düsseldorf u. a. beim Bundeskartellamt, Freshfields Bruckhaus Deringer und Bertelsmann (Ethics and Compliance, New York) 2008-2010; Promotion an der Universität Passau 2010.Abstract
Durch das Urteil des Europäischen Gerichtshofs für Menschenrechte vom 21. Juli 2011 hat die Frage nach einem gesetzlichen Schutz von Whistleblowern erneut an Aktualität gewonnen: Die Kündigung einer Altenpflegerin, die auf Missstände bei der Patientenversorgung hingewiesen und gegen ihren Arbeitgeber Strafanzeige erstattet hat, verstößt nach Ansicht des Gerichts gegen die Meinungsfreiheit. In Deutschland ist die gegenwärtige Rechtslage für Personen, die im öffentlichen Interesse auf arbeitsplatzbezogene Missstände aufmerksam machen, unbefriedigend und eine Klärung im Interesse der Rechtssicherheit erforderlich. Die Arbeit vergleicht die englische und U.S.-amerikanische Rechtslage zum Whistleblowing und arbeitet die wesentlichen Kriterien eines umfassenden Schutzes heraus. Sie endet mit einer Bewertung des im Jahr 2008 eingebrachten Gesetzesentwurfs sowie einem eigenen Lösungsvorschlag.
Table of Contents
| Section Title | Page | Action | Price |
|---|---|---|---|
| Vorwort | 9 | ||
| Inhaltsübersicht | 11 | ||
| Inhaltsverzeichnis | 13 | ||
| Abkürzungsverzeichnis | 22 | ||
| Erster Teil: Begriff, Interessen und internationale Vorgaben | 31 | ||
| § 1 Begriff und Interessen | 31 | ||
| A. Einführung durch exemplarische Falldarstellungen | 31 | ||
| I. Maxwell Pensionsskandal | 31 | ||
| II. Enron | 32 | ||
| III. SARS | 33 | ||
| B. Was ist Whistleblowing? | 34 | ||
| I. Begriff | 34 | ||
| II. Internes und externes Whistleblowing | 36 | ||
| III. Entwicklung des Whistleblowings | 37 | ||
| IV. Vorteile des Whistleblowings und Gefahren für den Whistleblower | 39 | ||
| V. Gesellschaftliche Akzeptanz | 41 | ||
| VI. Gesetzlicher Regelungsbedarf | 44 | ||
| C. Interessen | 44 | ||
| I. Interessen der Arbeitgeber | 45 | ||
| II. Interessen der Arbeitnehmer | 45 | ||
| III. Interessen der Allgemeinheit | 45 | ||
| IV. Abwägung | 46 | ||
| § 2 Whistleblowing in internationalen Organisationen | 46 | ||
| A. Korruptionsbekämpfung als politisches Ziel | 46 | ||
| B. Maßnahmen in den internationalen Organisationen | 47 | ||
| I. Vereinte Nationen | 47 | ||
| 1. UN-Konvention gegen Korruption | 47 | ||
| 2. UN-Toolkit gegen Korruption | 48 | ||
| II. Europarat | 49 | ||
| 1. Zivilrechtsübereinkommen über Korruption | 49 | ||
| 2. Modellverhaltenskodex für öffentliche Amtsträger | 50 | ||
| III. Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung | 50 | ||
| 1. OECD-Konvention | 50 | ||
| 2. OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen | 51 | ||
| 3. OECD Grundsätze der Corporate Governance | 51 | ||
| IV. Internationale Handelskammer ICC | 52 | ||
| 1. ICC Rules | 52 | ||
| 2. Fighting Corruption und ICC Guidelines on Whistleblowing | 52 | ||
| V. Transparency International | 53 | ||
| C. Zusammenfassende Bewertung | 54 | ||
| Zweiter Teil: Whistleblowing in England und den USA | 55 | ||
| § 3 Rechtssysteme, Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit | 55 | ||
| A. Common law, case law und statute law | 55 | ||
| B. Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit in England | 57 | ||
| I. Arbeitsrecht | 57 | ||
| II. Arbeitsgerichtsbarkeit | 57 | ||
| 1. Gerichtsorganisation und Instanzenzug | 57 | ||
| 2. Arbeitsgerichtliches Verfahren | 60 | ||
| C. Arbeitsrecht und Gerichtsbarkeit in den USA | 61 | ||
| I. Arbeitsrecht | 61 | ||
| II. Gerichtsbarkeit | 63 | ||
| 1. Gerichtsorganisation und Instanzenzug | 63 | ||
| 2. Gerichtliches Verfahren | 64 | ||
| § 4 Entwicklung des Whistleblowingrechts | 65 | ||
| A. Entwicklung des Whistleblowingrechts in England | 65 | ||
| I. Entwicklung im common law | 65 | ||
| 1. Die Treue- und Verschwiegenheitspflichten des Arbeitnehmers | 65 | ||
| 2. Entwicklung der public interest defence | 66 | ||
| 3. Kündigungsschutz | 68 | ||
| 4. Whistleblowing im öffentlichen Sektor | 69 | ||
| 5. Zwischenergebnis | 70 | ||
| II. Gesetzliche Entwicklung | 70 | ||
| 1. Gesetzliche Regelungen vor dem Inkrafttreten des PIDA | 70 | ||
| 2. Public Interest Disclosure Act 1998 | 72 | ||
| a) Vermeidbare Missstände | 72 | ||
| b) Gesetzesentwurf | 73 | ||
| c) Sinn und Zweck des PIDA | 74 | ||
| B. Entwicklung des Whistleblowingrechts in den USA | 75 | ||
| I. Entwicklung | 75 | ||
| II. Uneinheitlichkeit und Unübersichtlichkeit | 78 | ||
| 1. Uneinheitlichkeit | 78 | ||
| 2. Privater und öffentlicher Sektor | 80 | ||
| 3. Versuche der Vereinheitlichung | 81 | ||
| III. Überblick über die wichtigsten Schutzinstrumente | 81 | ||
| 1. National Labor Relations Act | 81 | ||
| 2. First Amendment Rechtsprechung | 82 | ||
| 3. False Claims Act | 82 | ||
| 4. Whistleblower Protection Act | 83 | ||
| a) Civil Service Reform Act | 83 | ||
| b) Whistleblower Protection Act 1989 und 1994 | 84 | ||
| c) Whistleblower Protection Enhancement Act | 84 | ||
| 5. Sarbanes-Oxley Act | 85 | ||
| a) Grundlagen | 85 | ||
| b) Whistleblowervorschriften | 87 | ||
| 6. Public-policy-Einwand in den Einzelstaaten | 87 | ||
| C. Vergleichende Gegenüberstellung | 89 | ||
| I. Entwicklung des Whistleblowingrechts | 89 | ||
| II. Exkurs: Interessengruppen | 91 | ||
| § 5 Persönlicher Geltungsbereich | 92 | ||
| A. Persönlicher Geltungsbereich in England | 92 | ||
| I. Arbeitnehmer (employee) oder Beschäftigter (worker) | 92 | ||
| II. Geltung im Bereich des Militärs und der Exekutive | 94 | ||
| III. Bewerber und ehemalige Beschäftigte | 95 | ||
| 1. Bewerber | 95 | ||
| 2. Ehemalige Beschäftigte | 96 | ||
| IV. Hinweis für einen anderen | 98 | ||
| V. Arbeitgeber (employer) i. S. d. PIDA | 99 | ||
| B. Persönlicher Geltungsbereich in den USA | 99 | ||
| I. First Amendment Rechtsprechung | 99 | ||
| II. False Claims Act | 99 | ||
| 1. Kläger | 99 | ||
| 2. Klagegegner | 102 | ||
| III. Whistleblower Protection Act | 103 | ||
| IV. Sarbanes-Oxley Act | 104 | ||
| 1. Arbeitnehmerbegriff | 104 | ||
| a) Arbeitnehmer (employee) | 104 | ||
| b) Hinweis für einen anderen | 106 | ||
| c) Extraterritoriale Anwendung | 106 | ||
| 2. Arbeitgeberbegriff im weiteren Sinn | 107 | ||
| a) Vertragspartner (contractor) und Subunternehmer (subcontractor) | 108 | ||
| b) Arbeitnehmer nicht börsennotierter Tochtergesellschaften | 109 | ||
| V. Einzelstaatliches Recht | 110 | ||
| 1. Public-policy-Einwand | 110 | ||
| 2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht | 111 | ||
| C. Vergleichende Gegenüberstellung | 113 | ||
| § 6 Sachlicher Geltungsbereich | 115 | ||
| A. Sachlicher Geltungsbereich in England | 115 | ||
| I. Gegenstand einer Offenlegung | 115 | ||
| II. Zukünftiges Fehlverhalten | 117 | ||
| III. Versuchte Offenlegung | 117 | ||
| B. Sachlicher Geltungsbereich in den USA | 117 | ||
| I. First Amendment Rechtsprechung | 117 | ||
| II. False Claims Act | 118 | ||
| III. Whistleblower Protection Act | 120 | ||
| IV. Sarbanes-Oxley Act | 122 | ||
| 1. Gegenstand einer Offenlegung | 122 | ||
| 2. Erheblichkeit | 124 | ||
| 3. Versuchte Offenlegung | 125 | ||
| 4. Irrige Annahme und Verdacht des Arbeitgebers | 126 | ||
| V. Einzelstaatliches Recht | 126 | ||
| 1. Public-policy-Einwand | 126 | ||
| 2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht | 127 | ||
| C. Vergleichende Gegenüberstellung | 128 | ||
| § 7 Adressaten der Offenlegung | 131 | ||
| A. Adressaten der Offenlegung in England | 131 | ||
| I. Stufenverhältnis gem. Sections 43C bis 43H ERA | 131 | ||
| 1. Section 43C ERA (Disclosure to employer or other responsible person) | 132 | ||
| 2. Section 43D ERA (Disclosure to legal adviser) | 132 | ||
| 3. Section 43E ERA (Disclosure to Minister of the Crown) | 133 | ||
| 4. Section 43F ERA (Disclosure to prescribed person) | 133 | ||
| 5. Section 43G ERA (Disclosure in other cases) | 134 | ||
| 6. Section 43H ERA (Disclosure of exceptionally serious failure) | 136 | ||
| II. Zusammenfassung | 136 | ||
| B. Adressaten der Offenlegung in den USA | 137 | ||
| I. First Amendment Rechtsprechung | 138 | ||
| II. False Claims Act | 138 | ||
| III. Whistleblower Protection Act | 139 | ||
| IV. Sarbanes-Oxley Act | 139 | ||
| 1. Adressaten i. S. v. Section 806 SOX | 139 | ||
| 2. Besonderheit von Section 301 Abs. 4 SOX: Anonymität | 140 | ||
| V. Einzelstaatliches Recht | 140 | ||
| 1. Public-policy-Einwand | 140 | ||
| 2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht | 141 | ||
| C. Vergleichende Gegenüberstellung | 142 | ||
| § 8 Gutgläubigkeit und Motive | 145 | ||
| A. Gutgläubigkeit und Motive in England | 145 | ||
| I. Gutgläubigkeit | 145 | ||
| 1. Das reasonable belief Kriterium | 145 | ||
| 2. Guter Glaube bezüglich Tatsachen und/oder Rechtsansichten | 146 | ||
| 3. Handlungen zur Bestätigung der Gutgläubigkeit | 147 | ||
| II. Motive | 147 | ||
| 1. Das good faith Kriterium | 148 | ||
| a) Street v. Derbyshire Unemployed Workers’ Centre | 148 | ||
| b) Rechtliche Würdigung | 149 | ||
| aa) Die Court of Appeal Entscheidung | 150 | ||
| bb) Existenz des good faith Kriteriums | 150 | ||
| (1) Arbeitnehmerinteressen | 150 | ||
| (2) Arbeitgeberinteressen | 151 | ||
| (3) Öffentliche Interessen | 151 | ||
| (4) Gesamtabwägung | 152 | ||
| 2. Das personal gain Kriterium | 153 | ||
| B. Gutgläubigkeit und Motive in den USA | 154 | ||
| I. First Amendment Rechtsprechung | 154 | ||
| II. False Claims Act | 155 | ||
| 1. Finanzielle Anreize als Teil der privaten Rechtsverfolgung | 155 | ||
| 2. False Claims Act | 157 | ||
| III. Whistleblower Protection Act | 159 | ||
| IV. Sarbanes-Oxley Act | 160 | ||
| V. Einzelstaatliches Recht | 161 | ||
| 1. Public-policy-Einwand | 161 | ||
| 2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht | 162 | ||
| C. Vergleichende Gegenüberstellung | 163 | ||
| § 9 Rechtsdurchsetzung | 165 | ||
| A. Rechtsdurchsetzung in England | 165 | ||
| I. Kündigungsschutz i. S.v. Section 103A ERA | 165 | ||
| 1. Besonderer Kündigungsschutz | 165 | ||
| 2. Beweislastverteilung | 167 | ||
| 3. Rechtsfolgen | 169 | ||
| II. Schutz vor Benachteiligungen i. S.v. Section 47B ERA | 170 | ||
| 1. Schutz vor Benachteiligungen | 170 | ||
| 2. Beweislastverteilung | 172 | ||
| 3. Rechtsfolgen | 173 | ||
| III. Knebelklauseln (Section 43J ERA) | 173 | ||
| IV. Schadensersatz | 173 | ||
| 1. Ersatz materieller Schäden | 174 | ||
| 2. Ersatz immaterieller Schäden | 175 | ||
| a) Klagen nach Section 103A ERA | 175 | ||
| b) Klagen nach Section 47B ERA | 176 | ||
| aa) Schadensersatz für verletzte Gefühle (injury to feelings) | 176 | ||
| bb) Verschärfter Schadensersatz (aggravated damages) | 177 | ||
| cc) Pönalisierender Schadensersatz (exemplary damages) | 178 | ||
| dd) Abgrenzung zur Kündigung | 178 | ||
| B. Rechtsdurchsetzung in den USA | 179 | ||
| I. Allgemeines | 179 | ||
| II. First Amendment Rechtsprechung | 180 | ||
| III. False Claims Act | 182 | ||
| IV. Whistleblower Protection Act | 183 | ||
| 1. Nachteil | 183 | ||
| 2. Beweislastverteilung | 184 | ||
| 3. Verfahren und Rechtsfolgen | 184 | ||
| V. Sarbanes-Oxley Act | 187 | ||
| 1. Nachteil | 187 | ||
| 2. Beweislastverteilung | 187 | ||
| 3. Verfahren | 188 | ||
| a) Verwaltungsverfahren | 188 | ||
| b) Außerbehördliche Einigung | 190 | ||
| c) Gerichtsverfahren | 190 | ||
| 4. Rechtsfolgen | 192 | ||
| VI. Einzelstaatliches Recht | 196 | ||
| 1. Public-policy-Einwand | 196 | ||
| 2. Einzelstaatliches Gesetzesrecht | 197 | ||
| C. Vergleichende Gegenüberstellung | 199 | ||
| Dritter Teil: Whistleblowing in Deutschland | 203 | ||
| § 10 Ausgangslage | 203 | ||
| A. Arbeitsrechtliche Vorgaben | 205 | ||
| I. Arbeitsrechtliche Schutzvorschriften | 205 | ||
| II. Die einschlägigen Verhaltenspflichten | 207 | ||
| 1. Schadensabwendungs- oder Interessenwahrungspflicht | 207 | ||
| 2. Verschwiegenheitspflicht | 208 | ||
| 3. Pflicht zur Wahrung der betrieblichen Ordnung | 209 | ||
| 4. Verhaltenspflichten im öffentlichen Sektor | 210 | ||
| B. Verfassungsrechtliche Vorgaben | 211 | ||
| I. Meinungsfreiheit (Art. 5 Abs. 1 S. 1 GG) | 211 | ||
| II. Art. 2 Abs. 1 GG i.V.m. dem Rechtsstaatsprinzip | 213 | ||
| III. Petitionsrecht (Art. 17 GG) | 213 | ||
| C. Schutz des Whistleblowers nach geltendem Recht | 216 | ||
| I. Internes Whistleblowing | 216 | ||
| 1. Anzeigepflichten | 217 | ||
| a) Anzeigepflichten von Betriebsbeauftragten | 217 | ||
| b) Allgemeine Anzeigepflicht | 218 | ||
| 2. Anzeigerechte | 218 | ||
| a) Allgemeines Anzeigerecht gegenüber dem Arbeitgeber | 218 | ||
| b) Anzeigerechte gegenüber anderen internen Stellen | 219 | ||
| 3. Zwischenergebnis | 220 | ||
| II. Externes Whistleblowing | 221 | ||
| 1. Hinweise gegenüber Behörden | 221 | ||
| a) Hinweise gegenüber den Strafverfolgungsbehörden | 221 | ||
| aa) BVerfG v. 02.07.2001 | 221 | ||
| bb) BAG v. 03.07.2003 | 222 | ||
| cc) BAG v. 07.12.2006 | 223 | ||
| dd) BVerwG v. 15.11.2000 | 224 | ||
| b) Hinweise gegenüber anderen Behörden | 225 | ||
| aa) § 17 Abs. 2 S. 1 ArbSchG | 225 | ||
| bb) BAG v. 05.02.1959 und BAG v. 14.12.1972 | 227 | ||
| cc) BAG v. 04.07.1991 | 227 | ||
| dd) Landesarbeitsgerichte | 228 | ||
| 2. Hinweise gegenüber der Öffentlichkeit | 229 | ||
| a) BVerfG v. 28.04.1970 | 229 | ||
| b) BAG v. 05.02.1981 und BAG v. 11.08.1982 | 229 | ||
| c) Landesarbeitsgerichte | 230 | ||
| 3. Zwischenergebnis | 231 | ||
| § 11 Erfordernis einer gesetzlichen Regelung | 232 | ||
| A. Gesetzesvorschlag der Bundesministerien | 233 | ||
| B. Kriterien für einen ausgewogenen Whistleblowerschutz | 234 | ||
| I. Öffentliches Interesse | 235 | ||
| II. Persönlicher Geltungsbereich | 236 | ||
| 1. Öffentlicher und privater Sektor | 236 | ||
| 2. Arbeitnehmer oder Beschäftigte | 237 | ||
| 3. Bewerber und ehemalige Beschäftigte | 239 | ||
| 4. Hinweis für einen anderen | 239 | ||
| 5. Arbeitgeber | 239 | ||
| 6. Gesetzliche Regelung | 240 | ||
| III. Sachlicher Geltungsbereich | 242 | ||
| IV. Adressaten der Offenlegung | 246 | ||
| 1. Internes und externes Whistleblowing | 246 | ||
| a) Grundsätzlicher Vorrang einer internen Abhilfe | 246 | ||
| b) Ausnahmen | 248 | ||
| aa) Strafbarkeit durch Nichtanzeige | 248 | ||
| bb) Straftat, Kenntnis oder grob fahrlässige Unkenntnis des Arbeitgebers | 249 | ||
| cc) Schwerwiegende Straftaten und drohende erhebliche Schäden | 250 | ||
| dd) Keine ausreichende Abhilfe | 251 | ||
| c) Anforderungen an einen internen Klärungsversuch | 252 | ||
| aa) Adressat im Unternehmen | 253 | ||
| bb) Duldungsabsprachen | 254 | ||
| cc) Wartezeiten | 257 | ||
| dd) Selbsthilfe und Arbeitsverweigerung | 257 | ||
| d) Externe Adressaten | 258 | ||
| aa) Behörden | 258 | ||
| bb) Öffentlichkeit | 260 | ||
| 2. Anonymität | 261 | ||
| V. Gutgläubigkeit und Motive | 265 | ||
| 1. Gutgläubigkeit | 265 | ||
| 2. Motive | 267 | ||
| a) Verfolgung sachfremder Ziele | 267 | ||
| b) Finanzielle Anreize | 268 | ||
| VI. Rechtsdurchsetzung | 270 | ||
| 1. Schutz vor Benachteiligungen | 270 | ||
| 2. Beweislastverteilung | 271 | ||
| 3. Erweiterung von Nebenpflichten | 274 | ||
| 4. Rechtsfolgen | 275 | ||
| C. Konkrete Ausgestaltung einer gesetzlichen Regelung | 276 | ||
| Vierter Teil: Zusammenfassung | 278 | ||
| Anhang: Gesetzestexte | 286 | ||
| 1. Employment Rights Act 1996 (ERA) | 286 | ||
| 2. False Claims Act (FCA) | 298 | ||
| 3. Whistleblower Protection Act (WPA) | 301 | ||
| 4. Sarbanes-Oxley Act (SOX) | 312 | ||
| Literaturverzeichnis | 316 | ||
| Verzeichnis der Entscheidungen ausländischer Gerichte | 333 | ||
| Entscheidungen U.S.-amerikanischer Gerichte | 333 | ||
| Entscheidungen englischer Gerichte | 341 | ||
| Entscheidungen europäischer Gerichte | 345 | ||
| Sachverzeichnis | 346 |